Найбільших онлайн-брокер США завдав удару по російським учасникам фондового ринку

Interactive Brokers, один з найбільших онлайн-брокерів у США, почав обмежувати операції з російськими клієнтами, повідомляють росЗМІ.

Американська компанія, яка здобула популярність в РФ через лояльність до походження грошей, низькими тарифами та широкою лінійкою доступних ринків, з серпня почала закривати рахунки та відмовляти в обслуговуванні.

Під удар потрапили як фізичні, так і юридичні особи, в тому числі одна з великих фінансових груп РФ.

Зачистку російської бази клієнтів IB початку після того, як претензії до неї виникли у американських регуляторів. Комісія з цінних паперів і ринків (SEC), Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами США (CFTC) і Служба регулювання фінансових послуг (RINRA) - оштрафували компанію на 38 млн доларів, виявивши «прогалини» в протидії відмиванню грошей.

У рамках програми по боротьбі з відмиванням коштів (AML) проводиться due diligence нових та існуючих рахунків, пояснили в прес-службі IB, додавши, що компанія «бере до уваги ряд факторів, включаючи ризики, пов'язані з місцем розташування клієнта, виду його рахунку і активності».

Росія потрапила до списку країн з певним рівнем ризику, де для брокерів неможлива послуга рахунку з неповним розкриттям інформації про клієнта. Це, зокрема, тип рахунку, коли російський брокер дозволяє російському учаснику торгувати іноземними інструментам через свій шлюз, не укладаючи договір з самою IB.

IB має статус найбільшого в США брокера за середнім обороту торгів, обробляючи 1,7 мільйона транзакцій на день, і на відміну від інших іноземних брокерів і банків продовжував лояльно ставитися до російських клієнтів після 2014 року.

Ілюстративне фото: wikipedia.org